Ley de mercados de valores

Ley de intercambio de valores de 1934

Nota: Salvo que se indique lo contrario, los enlaces a las leyes de valores que figuran a continuación proceden de Statute Compilations mantenidas por la Oficina del Asesor Legislativo de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos. Estos enlaces se proporcionan para la comodidad del usuario y pueden no reflejar todas las enmiendas recientes. Si tiene dudas sobre el significado o la aplicación de una ley concreta, consulte con un abogado especializado en derecho de valores.
En general, los valores que se venden en Estados Unidos deben estar registrados. Los formularios de registro que presentan las empresas proporcionan datos esenciales y minimizan la carga y el gasto que supone el cumplimiento de la ley. En general, los formularios de registro exigen:
Las declaraciones de registro y los folletos se hacen públicos poco después de su presentación ante la SEC. Si son presentadas por empresas nacionales de EE.UU., las declaraciones están disponibles en la base de datos EDGAR, accesible en www.sec.gov. Las declaraciones de registro están sujetas a examen para comprobar el cumplimiento de los requisitos de divulgación.
Con esta ley, el Congreso creó la Comisión de Valores y Bolsa. La Ley otorga a la SEC una amplia autoridad sobre todos los aspectos del sector de los valores. Esto incluye el poder de registrar, regular y supervisar las empresas de corretaje, los agentes de transferencia y las agencias de compensación, así como las organizaciones autorreguladoras de valores del país (SRO). Las diversas bolsas de valores, como la Bolsa de Nueva York, el mercado de valores NASDAQ y el Consejo de Opciones de Chicago son SRO. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también es una SRO.

Regulación de los valores…

Nota: Salvo que se indique lo contrario, los enlaces a las leyes de valores que aparecen a continuación proceden de Statute Compilations mantenidas por la Oficina del Asesor Legislativo de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos. Estos enlaces se proporcionan para la comodidad del usuario y pueden no reflejar todas las enmiendas recientes. Si tiene dudas sobre el significado o la aplicación de una ley concreta, consulte con un abogado especializado en derecho de valores.
En general, los valores que se venden en Estados Unidos deben estar registrados. Los formularios de registro que presentan las empresas aportan datos esenciales al tiempo que minimizan la carga y el gasto que supone el cumplimiento de la ley. En general, los formularios de registro exigen:
Las declaraciones de registro y los folletos se hacen públicos poco después de su presentación ante la SEC. Si son presentadas por empresas nacionales de EE.UU., las declaraciones están disponibles en la base de datos EDGAR, accesible en www.sec.gov. Las declaraciones de registro están sujetas a examen para comprobar el cumplimiento de los requisitos de divulgación.
Con esta ley, el Congreso creó la Comisión de Valores y Bolsa. La Ley otorga a la SEC una amplia autoridad sobre todos los aspectos del sector de los valores. Esto incluye el poder de registrar, regular y supervisar las empresas de corretaje, los agentes de transferencia y las agencias de compensación, así como las organizaciones autorreguladoras de valores del país (SRO). Las diversas bolsas de valores, como la Bolsa de Nueva York, el mercado de valores NASDAQ y el Consejo de Opciones de Chicago son SRO. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también es una SRO.

Derecho europeo de los valores

b) El Reglamento (CE) n.º 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (DO L 302 de 17 de noviembre de 2009, página 1; L 350 de 29 de diciembre de 2009, página 59; L 145 de 31 de mayo de 2011, página 57; L 267 de 6 de septiembre de 2014, página 30), modificado recientemente por la Directiva 2014/51/UE (DO L 153 de 22 de mayo de 2014, página 1; L 108 de 28 de abril de 2015, página 8,), en su versión modificada,
c) Reglamento (UE) n.º 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de marzo de 2012, sobre las ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago (DO L 86 de 24 de marzo de 2012, página 1), modificado en último lugar por el Reglamento (UE) n.º 909/2014 (DO L 257 de 28 de agosto de 2014, página 1), en su versión modificada,
d) el Reglamento (UE) n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 4 de julio de 2012, sobre los derivados OTC, las entidades de contrapartida central y los registros de operaciones (DO L 201 de 27 de julio de 2012, página 1; L 321 de 30 de noviembre de 2013, página 6), modificado en último lugar por el Reglamento (UE) 2015/2365 (DO L 337 de 23 de diciembre de 2015, página 1), en su versión modificada,

Derecho de los valores en el reino unido

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La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) es una agencia reguladora independiente del gobierno federal responsable de proteger a los inversores, mantener el funcionamiento justo y ordenado de los mercados de valores y facilitar la formación de capital. Fue creada por el Congreso en 1934 como el primer regulador federal de los mercados de valores. La SEC promueve la plena divulgación pública, protege a los inversores contra las prácticas fraudulentas y manipuladoras en el mercado y supervisa las acciones de adquisición de empresas en Estados Unidos. También aprueba las declaraciones de registro de los bookrunners entre las empresas aseguradoras.